证监会修订期货投资者保障基金管理办法

　　证券时报记者 曾福斌

　　为进一步简化行政审批，适应市场发展需要，证监会新闻发言人邓舸7月15日表示，证监会优化了基金公司设立审批程序，落实“三证合一”登记制度改革工作，并于近日就修订《期货投资者保障基金管理暂行办法》及配套通知公开征求意见。

　　而对于正在修改中的重组办法，将取消重组上市配套融资的规定执行，邓舸表示，将在新《重组办法》发布生效时，以股东大会为时点进行新老划断。

　　保障基金缴纳比例

　　将下调

　　据邓舸介绍，2007年4月，证监会和财政部联合发布了《暂行办法》，正式设立了期货投资者保障基金。《暂行办法》严格规范了保障基金的筹集、管理和使用程序，为保护期货投资者合法权益，促进期货市场健康发展发挥了重要作用。

　　但随着近年来期货市场规模的快速增长和投资者保护形势的不断变化，《暂行办法》中的一些规定已经不太适应市场发展需求：一是《暂行办法》中规定保障基金总额达到8亿元可以暂停缴纳，和期货市场体量不匹配，无法满足期货市场近年来快速发展的需要；二是在保障基金已有一定积累、市场总体风险可控的情况下，保障基金原有收取比例相对过高，调整基金缴纳比例有利于减轻市场负担；三是保障基金按季度缴纳，收取较为频繁。

　　邓舸表示，此次修订旨在更好的建立健全期货投资者保护的长效机制，降低市场运行成本。针对已经不适应市场发展的规定作出如下修订：一是删除关于保障基金规模具体标准的规定，将保障基金总额足以覆盖市场风险设定为暂停缴纳的情形之一；二是对保障基金的缴纳比例仅作原则性规定，通过与财政部联合发布配套通知的方式，明确下调期货交易所和期货公司的缴纳比例，即期货交易所的缴纳比例由手续费的百分之三降低为百分之二，期货公司的缴纳比例由代理交易额的千万分之五到十降低为亿分之五到十；三是保障基金的缴纳方式由按季度缴纳调整为按年度缴纳。

　　公募设立

　　需先经证监会审批

　　对于基金公司设立审批程序，邓舸表示，2013年6月1日实施的新《基金法》及随后国务院为落实新《基金法》出台的《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》降低了公募基金管理公司的设立条件，并允许专业人士持股，激发了各类市场主体参与公募业务的意愿，申请设立基金公司的数量持续攀升，申请主体渐趋多元。

　　为进一步推动公募基金管理行业规范发展，深化行政审批制度改革，落实国务院相关工作部署，证监会在《证券投资基金法》等法律法规框架下，调整基金公司设立审批程序，由现行的申请人先组建公司、证监会实施现场检查后再批准设立的做法，改为证监会先批准设立、申请人组建公司并通过证监会现场检查后再开业。

　　邓舸指出，上述审批程序的调整，有利于降低市场主体申请设立基金公司的成本，有利于择优批准基金公司设立，推动公募基金管理行业良性健康发展，促进资本市场平稳、有序运行。下一步，将继续积极稳妥推进基金公司设立审批工作，进一步提高审批效率，提升监管的有效性。

　　而对于落实“三证合一”登记制度改革工作，邓舸表示，证监会正在组织对部门规章和规范性文件进行全面清理，相关立法程序尚需一定时间。为保障过渡期内证监会规章、规范性文件实施与“三证合一”登记制度改革的有效衔接，方便企业办理相关手续，切实减轻企业负担，证监会发布了关于过渡期内落实登记制度改革工作的公告。

　　公告明确，对于已办理或者换领加载统一社会信用代码营业执照的企业，在按照证监会规定履行信息披露、信息报告、信息保存等相关义务时，应当以加载统一社会信用代码的营业执照为准，不再要求提供组织机构代码和税务登记证明；对于未换领加载统一社会信用代码营业执照的企业，在登记制度改革过渡期内应当按照现行规定办理。

　　近日，有媒体关注到，海航基础重组上市方案近日已获得证监会上市公司并购重组审核委员会审核通过，海航基础将通过配套融资募集资金160亿元。而前期，证监会就修改《上市公司重大资产重组管理办法》公开征求意见，征求意见稿中取消了重组上市的配套融资。

　　对此，邓舸表示，6月17日，证监会就修改《重组办法》公开征求意见。对新旧《重组办法》的过渡期安排，以股东大会为时点实行新老划断，即：修改后的《重组办法》发布生效时，重组上市方案已经通过股东大会表决的，原则上按照原规定进行披露、审核，其他按照新规定执行。

　　邓舸称，海航基础本次重组上市方案于今年2月22日经股东大会审议通过，应当按照现行《重组办法》规定披露、审核。其他12家已经受理正在审核的重组上市方案，亦应当按照现行《重组办法》规定披露、审核。

　　邓舸同时提醒，另有10余家上市公司即将召开股东大会审议重组上市方案，修改后的《重组办法》发布生效时，若上述公司的重组上市方案已经在股东大会审议通过，原则上均应按照原规定进行披露、审核。