限期一个月！私募机构为自己做“体检”
本文首发于微信公众号：期货日报。文章内容属作者个人观点，不代表和讯网立场。投资者据此操作，风险请自担。
|
|
上月底，中国证券投资基金业协会发布关于做好私募基金“两个加强、两个遏制”相关工作的通知，落实国务院和证监会关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查回头看的决定和部署。
之前的专项检查，将募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为等5个方面作为了重点。
在最近的通知中，又将自查自纠的重点划定为公开宣传推介、向不合格投资者募集资金、兼营非私募基金业务等高发频发、重复发生的薄弱环节以及资金安全性和运作合规性。而自查活动时间为通知发布之日起至9月底，没错，就是只有这短短一个月的时间。
已经进入9月，私募机构们对自己的“体检”做得怎么样了呢？
上海一家私募机构的负责人对记者说：“在监管趋严的情况下，私募要想生存下去，第一就是要合规。我们在风控方面设立了专门的岗位，有任何新的法规哪怕是征求意见稿和通知，都要让风控总监带领大家一起学习。对于自查自纠，我们是抱着严肃认真的态度细致谨慎地进行。”
“对于自查，我们的态度就是全力配合。”深圳盛世资产总经理刘晓俊也向记者表示：“公司内部风控合规部门已经联合外聘的律师事务所在共同进行自查。”
关于自查的内容和结果，他向记者进一步解释到：“
我们最为谨慎的方面，就是如何保证不向非合格投资者募集资金。以前是销售方的客户直接打款即可，现在我们会在客户申购前要求客户提供完善的信息，提供资产证明，签订协议。否则就算客户打款到账户，我们也不会确认申购。协会要求的合格投资者申购流程的九个步骤，我们都安排了人专门负责。”
在公司宣传方面，刘晓俊表示，公司从以前侧重产品业绩展示，在逐步转为从公司品牌形象、行业视角、资讯分析等多维度去介绍。
上海的私募机构负责人也向记者介绍，在自查后，他们已经停止了和一些不合格代销机构的合作。另外现在浏览公司的网站前也需要确认阅读合格投资者须知，而查看公司产品净值更要填写合格投资者问卷，通过身份证信息才可登录。
记者浏览全国各地的私募机构网站后也发现，现在几乎所有的私募官网都需要进行合格投资者调查程序后才可浏览。而在以前，这些私募机构的网站都是只需要点开就能浏览的。
采访中也有不愿具名的私募机构负责人提到，公司的微信公众号在宣传方面还存在一些问题，但是都在积极的改进中。
对于是否兼营非私募基金业务，刘晓俊说：“我们从没做过，无论是互联网金融热潮、众筹热潮、交易平台开发等等，都没有涉足，而且这些协会也是不予登记的。”
记者接触的私募机构中，虽然有些表示自查还在进行中，很多问题还要慢慢发现，现在还没有一个明确的结果，但是大家认真自查自纠的态度都是一致的。
文章来源：微信公众号期货日报
【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与本网站无关。本网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。
