16家国际大行被控操纵澳洲基准利率 澳洲四大银行集体否认指控

　　据外媒周四(8月18日)报道称，包括摩根士丹利和花旗在内的16家银行遭美国投资基金的起诉，罪名是操纵关键的澳大利亚利率基准指标，从而非法获利数亿美元。近期的多项调查已经查处了一些全球性大银行，并产生巨额罚款。

　　这宗在纽约南区美国联邦地区法院立案的集体诉讼案件，控告这些银行操纵银行票据互换利率(BBSW)；BBSW是澳洲金融市场为房屋贷款、信用卡和其它金融产品定价时使用的主要利率指标。

　　BBSW是一个类似于伦敦银行间同业拆放利率(Libor)的本地指标利率，用于数以十亿美元计的浮息债券和银团贷款的定价。

　　诉状引述澳大利亚证券监管机构——澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)今年稍早针对澳新银行(Australia & New Zealand Banking Group Ltd.)、澳洲国民银行(National Australia Bank Ltd.)和西太平洋(601099,股吧)银行(Westpac Banking Corp.)提起的民事诉讼；这些银行在美国案件中也被列为被告。

　　向法院提交的诉状显示：“被告通过把基于BBSW的衍生品价格人为固定在有利于自己交易的水平，获取了数亿美元的非法利润。”该诉状要求法院发布命令迫使被告银行“交出非法所得”。

　　诉状显示，提起诉讼的机构包括纽约的投资基金Sonterra Capital Master Fund Ltd.，各类FrontPoint Financial基金，以及在佛罗里达的衍生品交易商Richard Dennis。

　　诉状引述了ASIC所提民事诉讼的细节，包括被指控共谋操纵基准指标的交易员在线聊天记录。

　　8月16日提交的诉状表示：“ASIC正在进行的调查已经发现，被告之间的通信显示他们公开共谋操纵BBSW和基于BBSW的衍生品价格。原告有合理理由相信并断言，截至目前已得到的有限的公开资料仅仅是"冰山一角"。”

　　这一案件中提及的被告银行有：摩根大通(JPMorgan Chase & Co.)，花旗集团(Citigroup Inc.)，摩根士丹利(Morgan Stanley)，法国巴黎银行(BNP Paribas)，苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland)，瑞银(UBS)，莱斯银行集团(Lloyd"s Bank)，德意志银行(Deutsche Bank AG)，汇丰控股(HSBC Holdings Plc,)，麦格理集团(Macquarie Group Ltd.)，加拿大皇家银行(Royal Bank of Canada)，瑞信集团(Credit Suisse Group AG)，澳大利亚联邦银行(Commonwealth Bank of Australia)，西太平洋银行，澳新银行以及澳洲国民银行。

　　此外，经纪商ICAP Plc和Tullett Prebon Plc也被列为被告。

　　上述提及的澳洲四大银行周四否认这一指控，并誓言提出抗辩。与此同时，澳洲监管机构对于此事的庭审正在进行当中，当前环境下，全球监管机构对于市场操纵行为的审查日益严格。

　　澳洲最大银行——澳洲国民银行在声明中称，不赞同这些指控；同时澳洲第四大银行——澳新银行表示，将针对这项法律行动竭力辩护。

　　澳洲第三大银行——西太平洋银行称已注意到提起的这项集体诉讼，但尚未正式采取任何行动，“西太平洋银行否认这项诉讼提出的指控，如果诉讼程序展开，将就这些指控极力辩护。”

　　这三家银行均面临ASIC对其操纵该指标利率的指控，且全都否认该指控。

　　澳洲第二大银行——澳洲联邦银行发言人称，该行将为在美国法院提起的那宗诉讼进行辩护。

　　此外，莱斯银行集团也声称指控没有依据，将积极应诉。其它大行发言人尚未对此发表评论。