73家私募机构被采取行政监管措施，叶飞、红杉、滚雪球、创势翔“榜上有名”

　　又一阵私募监管“旋风”刮起。

　　8月19日，证监会在例行发布会上称，证监会今年上半年对305家私募机构开展了专项检查，涉及2462只基金，管理规模超0.9万亿，占行业总规模的14%。根据专项检查的结果，证监会通报了2016年上半年私募基金专项检查执法情况，共有73家私募机构被采取行政监管措施，其中包括红杉资本股权投资管理（天津）有限公司、福建滚雪球投资管理有限公司、广州市创势翔投资有限公司、中植资本管理有限公司等知名私募机构。

　　值得注意的是，淮北市倚天投资有限公司法定代表人叶飞，是唯一被被采取措施的个人。而倚天投资被调查的主要原因正是监管层近半年来一直在三令五申的不得夸大宣传和合规经营问题。倚天投资的部分私募基金产品存在公开和夸大宣传、未按合同约定管理、公司内部管理制度不健全、全员合规风控意识不强，部分资料、合同未按要求保存。

　　私募专项检查的目的是什么？

　　今年以来私募行业的发展规范一直收到监管层的高度重视，无论是在规则的完善还是事实监管上都非常的严格。此次证监会对2016年上半年私募机构进行专项检查的目的同样是为进一步强化私募基金监管，，打击违法违规行为，保护投资者合法权益促进私募基金行业规范发展。

　　私募专项检查的五项重点内容

　　本次专项检查重点包括募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为等5个方面。检查对象确定以风险为导向，同时按照管理规模分层随机抽取，在保证一定覆盖面的基础上力求提高检查针对性。

　　违规情况不一 4家私募涉嫌非法集资

　　本次专项检查是继2014、2015年之后证监会组织开展的第三次大规模私募基金现场检查活动。从检查情况看，不少私募机构依然存在违规问题，个别机构还涉嫌违法犯罪。

　　4家私募机构涉嫌非法集资、非法经营证券业务；（移送地方政府或公安部门，并对其中3家机构采取行政监管措施）

　　6家私募机构存在承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为；

　　65家私募机构存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、费用列支不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题；

　　199家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位等其他不规范问题。

　　证监会公布违规名单后，便有私募机构联系期宝称，其公司不幸被列在违规名单之上。但是违规原因是由于公司网站上仍有产品净值信息，还有一些“八条底线”里涉及的合格投资者确认等未能履行。可见，此次私募专项检查非常严格，细小环节都有涉及，而且一旦发现有违规迹象，不管问题大小都一律记录在案。有私募机构的工作人员告诉期宝，他们在监管层检查后就已经对不合规的事项进行了整改，并且加大了对“八条底线”等新规的学习。

　　严格按照“新规”条目进行检查

　　从检查结果来看，网站存在净值信息、推介资料违规、合格投资者确认程序不全、无调查问卷及回访确认、未对投资者进行风险评估等问题在私募机构中普遍存在。另外，还有一些私募机构的部分从业人员尚未取得基金从业资格不符合合规管理的规定。一位不具名的私募人员告诉期宝，他们近几个月一直在根据“新规”的内容抓紧整改，并且定期组织公司人员参与有专业律师参加的私募管理规则的专项培训，今后这方面的培训会一直继续下去，严格按照基金业协会的规定合规合法经营。

　　证监会新闻发言人张晓军强调，合法合规、诚实守信是私募基金行业健康、可持续发展的根本。本次专项检查旨在建立常态化的监督检查机制，督促私募机构不断提高合规意识，规范业务行为。

　　下一步，证监会将继续贯彻依法、从严、全面监管要求，持续加强私募基金监管力度，引导行业形成自我规范、依约守信的良好氛围，同时，对存在违规行为及违反诚信原则的机构及人员强化责任追究，保护投资者合法权益。

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