江苏金融办加强交易场所监管 从源头上把控风险

　　和讯现货消息 近日，和讯现货从中苏商品交易中心官网得知江苏省金融办于7月25日发布《关于进一步加强对全省各类交易场所监管的通知》（以下简称通知），从投资者适当性管理、交易场所和交易产品审批、对接统一登记结算系统、重视交易场所信访投诉、强化属地监管职责五个方面进一步加强全省各类交易场所监管。

　　加强投资者适当性管理 逐步下线引用第三方行情模式交易产品

　　据了解，今年二月份，江苏省金融办印发《关于进一步加强对引入第三方价格交易场所监管的通知》中规定投资者申请入市开户时保证金账户可用资金余额不得低于10万，此次通知中，将这一限制提高到50万元并且名下资产市值不得低于200万，行业内客户开户时需提供统一社会信用代码等相关证明材料。江苏金融办此举意在维护投资者合法权益，确保投资者是行业内客户或合格投资者。

　　通知要求各级金融办要在源头上认识和把控交易场所设立风险，从发起股东、股权结构、交易模式、交易产品、风险防范等方面进行初审严格把关。对采用引入第三方行情模式的交易产品，应通过不断不断提高投资者门槛和保证金比例，促使其逐步下线；对采用发售模式的交易产品，应至少符合以下要求：一是产品立足江苏特色产业，切实服务实体经济，同时把握好产品规模，杜绝因市场模式太小而引起的操纵市场行为；二是围绕供给侧结构性改革，以扩大市场为出发点，设立交易产品存续期，且要在存续期内完成产品的全部交割；三是有效控制价格，防止其暴涨暴跌脱离现货价格；四是做好投资者适当性管理，确保投资者是行业内客户或交易场所的合格投资人；五是明确兜底方案，存续期满如果不能实现全部交割交易所承担兜底处置责任。

　　重视交易场所信访投诉 强化属地监管职责

　　通知指出江苏省内各地区交易场所要加快与江苏登结算的对接工作，截止2016年底未接入的将限制业务发展。

　　针对日益突出的现货市场客户投诉和维权事件，江苏金融办要求各类交易场所高度重视客户投诉处理工作及时反馈，保障投资者合法权益，消除群体性事件隐患，同时督促辖区内各类交易场所建立健全信访投诉处理机制，形成有效畅通的投诉渠道、公开透明的处理流程，采取合理措施，稳妥化解风险。

　　在监管方面，通知明确各市县区金融办是交易场所日常监管工作的责任主体，强化属地监管职责，督促辖区各类交易场所规范经营控制风险。

　　据了解，近日，已有部分交易场所根据通知落实金融办监管，加强交易商适当性管理。9月1日，江苏省发布公告，新开户交易商需要满足在保证金账户开立时可用资金余额不低于50万元，名下资产市值不得低于200万。交易商资产包含动产和不动产，开立账户时需提供合法有效的资产证明材料，如是行业内交易商，开立交易账户时需提供统一社会信用代码、营业执照等相关证明材料。